河北金牛化工股份有限公司
2021年度監事會工作報告
第一部分 2021年監事會會議召開情況
報告期內，公司監事會共召開了五次會議。
（一）2021年4月26日公司召開第八屆監事會第十二次會議，審議并通過了以下議案：
1、關于公司2020年度監事會工作報告的議案；
2、關于公司2020年年度報告全文及摘要的議案；
3、關于公司2020年度財務決算報告的議案；
4、關于公司2020年度利潤分配預案的議案；
5、關于公司2020年度內部控制自我評價報告的議案；
6、關于公司2021年第一季度報告的議案。
（二）2021年7月9日，公司召開第八屆監事會第十三次會議，審議并通過了以下議案：
1、《關于公司符合非公開發行A股股票條件的議案》
2、《關于公司非公開發行A股股票方案的議案》
3、《關于擬向河北冀中新材料有限公司增資的議案》
4、《關于公司與冀中能源、冀中新材料簽署附條件生效的<增資協議>的議案》
5、《關于公司非公開發行A股股票預案的議案》
6、《關于本次非公開發行A股股票募集資金使用可行性分析報告的議案》
7、《關于本次非公開發行及本次增資構成關聯交易的議案》
8、《關于本次非公開發行股票無需編制前次募集資金使用情況報告的說明的議案》
9、《關于公司本次非公開發行攤薄即期回報、填補措施及相關主體承諾的議案》
10、《關于公司未來三年（2021-2023年）股東分紅回報規劃的議案》
（三）2021年8月5日，公司召開第八屆監事會第十四次會議，審議并通過了以下議案：
1、 關于公司2021年半年度報告全文及摘要的議案；
2、 關于核銷資產的議案。
（四）2021年10月14日，公司召開第八屆監事會第十五次會議，審議并通過了以下議案：
1、《關于公司符合非公開發行A股股票條件的議案》
2、《關于公司非公開發行A股股票方案（修訂后）的議案》
3、《關于擬向河北冀中新材料有限公司增資（修訂后）的議案》
4、《關于公司與冀中能源、冀中新材料簽署附條件生效的<增資補充協議>的議案》
5、《關于公司非公開發行A股股票預案（修訂稿）的議案》
6、《關于本次非公開發行A股股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）的議案》
7、《關于本次非公開發行涉及的＜審計報告＞及＜資產評估報告＞的議案》
8、《關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的的相關性以及評估定價的公允性的議案》
（五）2021年10月21日，公司召開第八屆監事會第十六次會議，審議并通過了以下議案：
關于公司2021年第三季度報告的議案
第二部分 監事會履行職責情況
報告期內，為規范公司的運作，保證公司經營決策的科學合理并取得良好的經濟效益，公司監事著重從以下幾個方面加強監督，忠實地履行監督職能。
一、會議監督情況
報告期內，監事會列席了歷次董事會和股東大會，聽取了公司各項提案，行使了監事會的知情、監督檢查權，起到了法定監督作用。
二、經營活動監督情況
報告期內，監事會密切關注公司經營運作情況，對公司經營管理中的重大決策特別是生產經營計劃、財務決算方案等方面實施監督，并就相關決策提出相應的建議，保證了公司經營管理的規范操作，防止違規事項的發生。
第三部分 2021年監事會的相關意見
一、公司依法運作情況
報告期內，公司監事會按照《公司法》和《公司章程》的有關規定，本著向全體股東負責的態度，忠實、認真履行監事會的監督職能，對公司本年度股東大會、董事會的召開程序、決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況，公司董事、高級管理人員履職情況及公司內部控制的運行情況等進行了監督。公司治理符合相關法律、法規和規范性文件的要求，公司董事及高級管理人員均能盡心盡力地履行自己的職責，履行了誠信和勤勉的義務，未發現損害公司利益的行為，未發現違反國家法律法規、《公司章程》及各項規章制度的行為。公司建立了較完善的內部控制制度，在運行過程中，能夠較好控制企業的各項經營風險，未發現重大缺陷。
二、檢查公司財務情況
報告期內，公司監事會對公司的財務狀況進行了認真、細致的檢查，認為公司編制的各期財務報告的審議程序符合法律、法規和《公司章程》的各項規定；公司財務報告的內容、格式均符合中國證監會和上海證券交易所各項規定，所包含的信息能客觀、真實反映公司報告期的經營成果和財務狀況；致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具的審計報告以及對有關事項做出的說明是客觀、公正的。
三、監督公司關聯交易情況
報告期內，公司與控股股東及關聯方開展的關聯交易履行了相關決策程序，公司與關聯方之間的關聯交易遵循了公開、公平的原則，定價公允、無內幕交易行為、無損害公司利益行為。
第四部分 2022年工作設想
2022年，監事會將嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等相關法律、法規的要求，做好內部控制、生產經營、財務運行情況及公司董事、高級管理人員履行職責情況的監督，依法調閱相關財務資料和年度報告、聽取相關部門的匯報，督促公司規范運作、維護公司股東權益。
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